Auditorias de Avaliação da Conformidade (Compliance)

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Auditoria de Sistemas de Gestão ISO 14001, ISO 45001 e ISO 50001

Como funciona uma Auditoria de Sistema de Gestão?

Uma auditoria de sistema de gestão em conformidade com  as normas ISO 14001 (Sistema de Gestão Ambiental – SGA), ISO 45001 (Sistema de Gestão de Saúde e Segurança no Trabalho – SST) e ISO 50001 (Sistema de Gestão de Gestão de Energia) é um processo sistemático, independente e documentado para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria são atendidos. Isso abrange avaliar se as atividades realizadas e os resultados relacionados a esses sistemas de gestão estão em conformidade com os requisitos estabelecidos pelas normas de referência e se estão implementados de maneira eficaz.

Uma auditoria de sistema de gestão abrange as seguintes etapas:

• Planejamento da Auditoria

Definição do Escopo e Objetivos: Determina quais áreas e processos serão auditados, as normas aplicáveis (ISO 14001, ISO 45001 e ISO 50001) e os objetivos organizacionais.

Agenda e Comunicação: Estabelece um cronograma para a auditoria e comunica aos envolvidos da organização as datas, os horários, processos a serem auditados e detalhes necessários.

• Execução da Auditoria

Reunião de Abertura: A auditoria inicia com uma reunião de abertura para explicar o propósito, o escopo, o método e o cronograma da auditoria para todos os envolvidos.

Coleta de Evidências: A equipe auditora realiza entrevistas, faz a tomada de constatações e fatos nos locais designados e analisa documentos e registros do sistema de gestão para verificar a conformidade com os requisitos das normas de referência. A finalidade é verificar se o sistema de gestão está eficazmente implementado e mantido.

ISO 14001: Verifica as práticas de gestão ambiental e os controles sistêmicos implementados abrangendo o controle de emissões atmosféricas, lançamento de efluentes, gestão de recursos hídricos, gerenciamento de resíduos, situação de contaminação do solo e águas subterrâneas, emissão de ruído ambiental, situação de conformidade legal ambiental, vigência e adequação das licenças e autorizações ambientais, gestão de produtos químicos, uso e ocupação do solo, proteção de recursos naturais, ocorrências de reclamações ou comunicações das partes interessadas, entre outros elementos do SGA.

ISO 45001: Verifica as práticas de gestão de saúde e segurança do trabalho e os controles sistêmicos implementados, abrangendo utilização de EPI’s, adoção de equipamentos de proteção coletivas, instalações e serviços em eletricidade, caldeiras e vasos de pressão, líquidos e combustíveis inflamáveis, incêndio, condições de máquinas e equipamentos, manuseio de produtos químicos, gerenciamento de riscos ocupacionais, condições ergonômicas, insalubridade e periculosidade, potabilidade e alimentação, entre outros elementos do SGSST.

ISO 50001: Verifica as práticas de gestão e eficiência energética, a gestão do consumo de energia, a linha de base energética – LBE, as fronteiras definidas, os usos significativo de energia – USE, os Indicadores de Desempenho Energético – IDE e demais requisitos do SGE.

Análise das Conformidades e Não Conformidades: A equipe auditora compara as evidências constatadas com os requisitos das normas de referência. Os desvios podem ser registrados como uma não conformidade, observação ou oportunidade de melhoria.

Reunião de Encerramento: A equipe auditora apresenta o resultado da auditoria para a alta direção e outras partes interessadas da organização de forma justa e independente, com base nas diligências e evidências coletadas no decorrer da auditoria e considerando uma abordagem de riscos e oportunidades ao negócio.

• Relatório da Auditoria

Documentação das Constatações: Após a auditoria, a equipe auditora elabora um relatório detalhado contendo as constatações das conformidades e eventuais não conformidades, observações e oportunidades de melhoria e a conclusão do processo de auditoria de forma concisa e objetiva.

Na ISOVIRTUAL realizamos auditorias baseadas em risco/oportunidades e focadas em resultados para empresas de pequeno, médio e grande porte, conduzidas por profissionais competentes e com experiência em diversos segmentos dos setores da indústria e de serviço. São mais de 1000 dias de auditorias realizadas. Ao terceirizar suas auditorias de sistema de gestão com a ISOVIRTUAL, sua organização se beneficia de avaliações objetivas e imparciais que identificam oportunidades de melhoria e destacam riscos ao negócio. Nossas auditorias em conformidade com as normas ISO 14001, ISO 45001 e ISO 50001 agregam valor ao seu sistema de gestão, promovendo eficiência, segurança e sustentabilidade. Confie na ISOVIRTUAL para condução de uma auditoria de sistema de gestão que realmente faz a diferença para o seu negócio.

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Auditoria de Avaliação da Conformidade Legal Ambiental e de Saúde e Segurança do Trabalho

Qual o objetivo da Auditoria de Avaliação da Conformidade Legal Ambiental e de Saúde e Segurança do Trabalho?

Dentre os principais objetivos a serem alcançados com a realização da auditoria de avaliação da conformidade legal ambiental e de saúde e segurança do trabalho  de forma imparcial objetiva e independente, destacam-se:

• Atendimento as exigências de avaliação da conformidade legal contida nos requisitos da ISO 14001 e ISO 45001;
• Verificação da situação de atendimento aos requisitos legais como estratégia de gestão de risco ao negócio e parte integrante do programa de governança corporativa;
• Redução de riscos de multas e autuações, além da responsabilização cível e criminal dos representantes legais do negócio;
• Demonstração da transparência na gestão do negócio através do levantamento de informações para a tomada de decisão que afetam a organização, incluindo investimentos;
• Demonstração do atendimento as exigências ao longo da cadeia de fornecimento sustentável (conformidade na cadeia de suprimento);
• Redução de riscos de geração de passivos ambiental e de SST através de uma gestão proativa voltada ao compliance do negócio;
• Demonstração das melhores práticas e aderência aos programas de ESG, exigências corporativas e relacionamento com as partes interessadas, incluindo os órgãos de controle e fiscalização;
• Estabelecimento de uma cultura de integridade, conduta e ética vertical e horizontal na organização, fundamental para a manutenção a longo prazo do negócio e da melhoria do desempenho dos processos de gestão e de governança corporativa;
• Identificação da situação de compliance de ativos nos casos de aquisição de novos negócios ou fusão e integração de empresas; entre outros.

Como implementar um programa de compliance ambiental e de saúde e segurança no trabalho?

Este processo pode ser realizado de diferentes formas, mas a realização de auditorias externas de avaliação da conformidade legal ambiental e de saúde e segurança no trabalho, de forma sistemática, objetiva e independente, vem ganhando um número crescente de adeptos à medida que aumenta a necessidade das organizações de demonstrarem sua situação de conformidade legal às partes interessadas em geral, incluindo a alta direção, acionistas, público interno, comunidade, órgãos de fiscalização e controle e organismos de certificação de sistemas.

Entretanto, algumas organizações têm interpretado que a avaliação do atendimento aos requisitos legais ambiental e de saúde e segurança no trabalho se restringe a atualização da identificação de novos requisitos e a análise de sua aplicação ou não sob os aspectos e impactos ambientais ou perigos e riscos de saúde e segurança ocupacional. Outras, têm optado pela utilização de um checklist de requisitos legais aplicáveis, nem sempre aplicado e interpretado por pessoal qualificado, na qual uma descrição da situação de atende e não atende tem sido a forma de se avaliar a situação de conformidade legal da organização.

A condução da avaliação da conformidade legal não é uma tarefa fácil, frente a grande quantidade de leis, decretos, resoluções, portarias, instruções, entre outros instrumentos de aplicação legal, devendo-se considerar ainda, a hierarquia dos regulamentos nos âmbitos federal, estadual e quando não, municipal, além de exigências técnicas e condicionantes contidas nas licenças e permissões. Soma-se a isso, outros requisitos, como de clientes, da controladora, termos ou obrigações firmados com as partes interessadas, termos de ajustamento de conduta, entre outros.

A Auditoria de Avaliação da Conformidade Legal Ambiental e/ou de Saúde e Segurança do Trabalho realizada pela ISOVIRTUAL foi desenvolvida considerando a condução de uma avaliação abrangente, independente, objetiva e de valor agregado ao negócio da organização, avaliando-se todo o empreendimento e sua posição na cadeia de fornecimento, seus produtos e serviços, além das relações de responsabilidade objetiva e subjetiva.

Cabe mencionar que as implicações advindas da necessidade de se evidenciar a situação de conformidade legal ambiental e de saúde e segurança no trabalho alcançam a responsabilização civil e criminal da direção e seus prepostos, na medida da sua culpabilidade, bem como de todos aqueles que, sabendo da conduta supostamente irregular, deixaram de impedir sua prática, quando poderiam agir para evitá-la.

A auditoria de avaliação da conformidade legal de Saúde e Segurança do Trabalho abrange temas relacionados aos perigos e riscos das atividades rotineiras e não rotineiras da organização, tais como:

• Alimentação;
• Armamento e vigilância;
• Cadastros e registros;
• Caldeiras e vasos de pressão;
• Condições das máquinas e equipamentos;
• CIPA;
• Edificações;
• Construção civil;
• Instalações e serviços em eletricidade;
• Embargo ou interdição;
• Inspeção do trabalho;
• Uso de equipamentos de proteção coletivos e individuais (EPI/EPC);
• Ergonomia e iluminamento;
• Espaço confinado;
• Fornos;
• Insalubridade e periculosidade;
• Líquidos combustíveis e inflamáveis;
• Metrologia;
• Potabilidade;
• Transporte, incluindo produtos perigosos e movimentação de materiais;
• Radiação ionizante;
• Registro profissional;
• Condições e ambiente de trabalho;
• Condições sanitárias;
• Sinalização de segurança;
• Incêndio;
• Produtos Químicos;
• Agentes físicos, químicos, ergonômicos e acidentes;
• Registros dos profissionais do SESMT;
• Programa de Gerenciamento de Risco – PGR;
• Programa de Controle Médico de Saúde Ocupacional – PCMSO;
• Outras questões ocupacionais relacionadas as atividades rotineiras e não rotineiras realizadas pela organização.

A auditoria de avaliação da conformidade legal de meio ambiente abrange temas relacionados aos aspectos ambientais das atividades, produtos e serviços da organização, tais como:

• Lançamento de efluentes e águas de descarte;
• Gestão de resíduos sólidos em geral, incluindo resíduos perigosos, economia circular, reciclabilidade e logística reversa;
• Emissões atmosféricas de fontes estacionárias e móveis;
• Ruído e vibração ambiental e ocupacional;
• Fontes de radiação ionizante e não ionizante;
• Produtos químicos e manuseio e armazenamento de substâncias perigosas;
• Utilização de substâncias controladas ou restritivas;
• Passivos ambientais, solo e água subterrânea;
• Zoneamento e uso e ocupação do solo;
• Licenças, permissões e autorizações de caráter ambiental;
• Registros de acidentes e incidentes;
• Transporte;
• Incêndio;
• Laudos de monitoramento e medição;
• Reclamações ou comunicações das partes interessadas;
• Autos de infração, advertência e multa;
• Acordos com autoridades públicas ou Termos de Ajustamento de Conduta;
• Outras questões ambientais relacionadas aos aspectos e impactos ambientais identificados pela organização.

Um programa de compliance ambiental e de saúde e segurança no trabalho abrange estes elementos, além da definição da frequência de realização, do acompanhamento das ações corretivas e da análise de risco e vulnerabilidades que eventuais não atendimentos legal podem vir a causar ao negócio da organização.

Quais as etapas da auditoria de compliance ambiental e de saúde e segurança no trabalho?

As etapas da condução da auditoria de avaliação da conformidade legal ambiental e de saúde e segurança no trabalho realizada pela ISOVIRTUAL abrangem:

Planejamento: Elaboração da agenda de auditoria; análise crítica prévia da documentação legal, abrangendo as licenças e permissões emitidas para o empreendimento; seleção e identificação dos requisitos legais para fins de verificação da conformidade abrangendo os requisitos legais aplicáveis ao escopo da auditoria.

Execução: Reunião de abertura; condução das entrevistas, verificação dos documentos e registros e verificação in loco das operações da organização através de constatações de campo que evidenciem a conformidade legal ambiental/saúde e segurança no trabalho; Reunião de encerramento e apresentação preliminar do resultado da auditoria.

Pós-auditoria: Elaboração formal e entrega do relatório de auditoria conforme prazo acordado com a organização, contendo a descrição das evidências das conformidades verificadas e a conclusão do processo de avaliação da situação de atendimento aos requisitos legais ambientais, de saúde e segurança no trabalho e outros e a descrição de recomendações considerando os riscos associados à organização do não atendimento a estes requisitos.

Caso seja verificada uma situação de não atendimento legal, a descrição da não conformidade será parte integrante do relatório, contendo o requisito legal infringido e a evidência do não atendimento, para fins de tratamento da não conformidade e implementação das ações corretivas.

Vantagens da condução da avaliação da conformidade legal através de uma auditoria realizada pela ISOVIRTUAL:

• Auditoria realizada por técnicos especializados, engenheiro ambiental, biólogo, químico, engenheiro de segurança do trabalho, tecnólogo de saneamento com experiência prática nos setores da indústria, serviço, agroindústria, transporte, geração de energia, mineração e outros;
• Profissionais competentes com experiência na interpretação e aplicação dos requisitos legais nos setores industrial, agrícola e de serviços;
• Valor agregado para a organização, considerando a realização da auditoria de forma independente, imparcial, objetiva e confidencial;
• Relação custo/benefício, considerando os custos da qualificação contínua do pessoal interno e a indisponibilidade de pessoal nos períodos de condução da auditoria;
• Rapidez na entrega do relatório, elaborado de forma clara e conclusiva, descrevendo as evidências e as implicações quanto a situação de conformidade legal relacionado ao negócio da organização;
• Utilização do relatório da Avaliação da Conformidade Legal para fins legais comprobatórios, encaminhamento aos acionistas e controladores, no processo de compra e venda, comissionamento e descomissionamento de atividades e outras aplicações;
• Redução dos riscos de geração de passivos ambiental e trabalhista, assim como, da responsabilização civil e criminal dos gestores do negócio;
• Foco em atender as expectativas da organização e na geração de informações precisas e independentes para a tomada de decisão pela administração em busca da excelência em seus negócios.

A ISOVIRTUAL atua há mais de 20 anos conduzindo de forma transparente programas de compliance ambiental e de SST nas organizações, com confidencialidade, sigilo e agregação de valor às organizações.  Da próxima vez que sua organização tiver a necessidade de evidenciar a situação de conformidade legal ambiental e/ou de saúde e segurança no trabalho, não deixe de consultar a ISOVIRTUAL e solicite um orçamento sem compromisso. Nossos técnicos irão identificar a melhor solução para a necessidade de evidenciar o compliance em sua organização.

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Auditoria de Diagnóstico (Gap Analysis) Ambiental e/ou de Saúde e Segurança do Trabalho

Qual o objetivo da Auditoria de Diagnóstico (Gap Analysis)?

O objetivo dessa verificação (Gap Analysis) é identificar a situação atual e passada da organização com relação às exigências ambientais, de saúde e segurança do trabalho e de gestão, de modo a subsidiar a elaboração do Plano de Implementação.

Um Plano de Implementação será elaborado com base nas constatações dessa auditoria de Gap Analysis que irá auxiliar a organização no passo a passo no processo de implementação, identificando os riscos e oportunidades e definindo as ações a serem tomadas.

A Auditoria de Diagnóstico Inicial (Gap Analysis) realizada pela ISOVIRTUAL irá auxiliar a organização a ter melhor planejamento de todas as etapas do processo de implementação do sistema de gestão, seja de forma integrada com outros sistemas ou de forma individualizada, ou ainda, considerando os critérios corporativos do sistema de HSE da controladora, reduzindo o tempo de implementação e direcionando esforços para aquilo que realmente agrega valor para a organização.

A equipe de auditores da ISOVIRTUAL irá conduzir de forma presencial a Auditoria de Diagnóstico Inicial (Gap Analysis) na sua organização, com foco na agregação de valor e na constatação dos riscos e oportunidades relevantes ao negócio da organização, visando a implementação de um sistema de gestão enxuto, informatizado e voltado para a melhoria do desempenho ambiental e de SST.

Após decidido pela implementação da ISO 14001 (SGA) ou ISO 45001 (SGSST) não inicie o processo sem antes realizar a Auditoria de Diagnóstico Inicial (Gap Analysis) com a ISOVIRTUAL.

Vantagens da condução da Auditoria de Diagnóstico Inicial (Gap Analysis) com a equipe da ISOVIRTUAL:

• Conduzida por profissionais qualificados, com experiência em gestão nos setores da indústria, serviço, agroindústria, transporte, geração de energia, mineração e outros;
• Identifica os riscos e oportunidades;
• Identifica os gaps do SGA/SGSST existente;
• Apresenta Relatório de forma objetiva e de fácil interpretação, agilizando a tomada de ações;
• Elabora o Plano de Implementação adequado ao porte, à cultura e a complexidade do negócio;
• Rapidez na entrega do Relatório e do Plano de Implementação;
• Minimiza a possibilidade de dificuldades no processo de implementação, poupando tempo e recursos.

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Auditoria de Atendimento às Condicionantes Decorrentes do Licenciamento Ambiental

Como funciona uma auditoria de atendimento às condicionantes decorrentes do licenciamento ambiental?

Uma auditoria de atendimento às condicionantes decorrentes do licenciamento ambiental é um processo detalhado e específico que tem por objetivo avaliar se a organização está cumprindo as exigências e obrigações estabelecidas pelos órgãos ambientais como parte do processo de licenciamento.

Nesse sentido, uma auditoria de atendimento às condicionantes do licenciamento ambiental abrange:

• Planejamento da Auditoria

Definição do Escopo e Objetivos: A auditoria é planejada com base nas condicionantes específicas estabelecidas no licenciamento ambiental. O escopo pode abranger uma revisão completa de todas as condicionantes ou focar em aspectos específicos, dependendo da complexidade e do estágio do empreendimento.

Agenda e Comunicação: Estabelece um cronograma para a auditoria e comunica aos envolvidos na organização as datas, os horários e os detalhes necessários. Isso inclui a definição de visitas de campo, análises de projetos e documentos e entrevistas com as equipes responsáveis pelo cumprimento das condicionantes.

• Execução da Auditoria

Reunião de Abertura: A auditoria começa com uma reunião para explicar o propósito, o escopo, o método e o cronograma da auditoria para todos os participantes.

Verificação do Cumprimento das Condicionantes: A equipe auditora realiza visitas de campo, conduz entrevistas e análises documentais para verificar se as condicionantes estão sendo cumpridas. Isso pode incluir a análise de práticas de manejo de resíduos, controle de emissões, preservação de áreas verdes e de preservação, programas de compensação ambiental, cumprimento de PRAD, monitoramento de qualidade da água e do ar, entre outros.

Análise das Conformidades e Não Conformidades: A equipe auditora compara as evidências objetivas com as exigências das condicionantes continas no licenciamento. Os desvios podem ser registrados como uma não conformidade, observação ou oportunidade de melhoria.

Avaliação da Efetividade das Medidas Implementadas: Além de verificar o cumprimento, a equipe auditora avalia a eficácia das medidas adotadas, verificando se elas estão atingindo os resultados ambientais esperados.

Reunião de Encerramento: A equipe auditora apresenta as constatações e a conclusão da auditoria e apresenta recomendações para a alta direção e outras partes interessadas da organização com relação ao atendimento das condicionantes contidas no licenciamento ambiental.

• Relatório da Auditoria

Documentação das Constatações: Após a auditoria, a equipe auditora elabora um relatório detalhado contendo as constatações das conformidades e eventuais não conformidades, observações e oportunidades de melhoria.

A ISOVIRTUAL realiza auditorias para verificar o cumprimento das condicionantes do licenciamento ambiental em organizações de diversos portes e segmentos. Nossa equipe de profissionais avalia tecnicamente cada exigência, identificando tanto as conformidades quanto possíveis desvios que podem acarretar riscos, afetar o negócio e comprometer o licenciamento. Com foco no atendimento às condicionantes do licenciamento, nossas auditorias oferecem uma visão objetiva para que sua organização não apenas atenda às obrigações legais, mas também impulsione práticas ambientais mais sustentáveis e eficazes. Ao escolher a ISOVIRTUAL sua organização terá um resultado assertivo sobre a situação de atendimento às condicionantes do licenciamento ambiental.

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Programa de Avaliação de Fornecedores na Cadeia de Suprimento Sustentável

Na ISOVIRTUAL, auxiliamos sua organização a desenvolver critérios para um Programa de Avaliação de Fornecedores e realizamos Auditorias de Avaliações de Fornecedores de forma documental e/ou presencial avaliando a sustentabilidade em toda a cadeia de suprimento, conforme estabelece a norma ISO 20.400:2017 – Compras Sustentáveis – Diretrizes. Nossas auditorias são conduzidas por auditores com experiência em diversos segmentos dos setores da indústria e serviço, focando em critérios ambientais, saúde e segurança do trabalho, sociais e governança.

Com uma análise técnica e imparcial, identificamos pontos fortes e áreas de melhoria nos processos de seus fornecedores, de modo a avaliar o atendimento aos padrões e critérios de sustentabilidade da sua organização. Ao optar pela ISOVIRTUAL sua organização fortalece o processo de compras e a responsabilidade socioambiental do seu negócio, promovendo uma cadeia de suprimento mais sustentável e alinhada com as melhores práticas de mercado incluindo as necessidades de descarbonização na cadeia de valor.

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Auditoria no Gerenciamento de Resíduos Sólidos

O gerenciamento de resíduos sólidos abrange várias etapas, desde a caracterização do resíduo e classificação de sua tipologia; a forma de acondicionamento, armazenamento e identificação; a definição de seu tratamento (reuso, reciclagem, recuperação, destinação e disposição); a obtenção de autorização para sua destinação; a documentação, transporte e destinação; a evidenciação de sua destinação/disposição; até a necessidade da elaboração do inventário e balanço de massa de todos os resíduos gerados e destinados de forma ambientalmente adequada.

Isso pode requerer procedimentos e métodos adequados de gestão, de avaliação de fornecedores, de identificação de valor dos resíduos após seu ciclo de vida, e da evidenciação de forma documentada ao longo de toda a cadeia na gestão de resíduos.

A auditoria de avaliação da conformidade na gestão de resíduos sólidos realizada pela ISOVIRTUAL irá auxiliar a organização a identificar gaps e não conformidades que podem ocasionar riscos ao negócio, geração de passivo ambiental e o não atendimento aos requisitos legais aplicáveis.  A abrangência desta auditoria pode ser realizada internamente na organização e de forma documental ao longo da cadeia de destinação ou mesmo, na avaliação dos terceiros envolvidos no fluxo dowstream do reuso, reaproveitamento, reciclagem, destinação e disposição dos resíduos sólidos.

Auditoria realizada por profissionais competentes e com sólida experiência na gestão de resíduos sólidos e nos requisitos legais aplicáveis ao tema em qualquer estado do país.

Se sua organização tem dificuldade em demonstrar a conformidade legal ou eficácia no gerenciamento dos resíduos sólidos gerados, contrate a Auditoria no Gerenciamento de Resíduos Sólidos da ISOVIRTUAL e reduza os riscos e custos associados na cadeia do berço ao túmulo dos resíduos sólidos gerados.

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